Недавнее решение кипрской Комиссии по ценным бумагам и биржам (CySEC) оштрафовать инвестиционную компанию по ряду нарушений показывает, на что смотрят надзорные органы.
CySEC потребовала от инвестиционного фонда Excelcius Prime Ltd выплатить 740 000 евро за обнаруженные нарушения. Согласно решению комиссии, были выявлены следующие нарушения Закона об инвестиционных услугах и деятельности 2017 года:
- - предоставление инвестиционных консультаций в ходе основной деятельности без упоминания об этом в разрешении (45 000 евро);
- - нарушение 9 статьи: состав и опыт совета директоров, объем выполняемой ими работы не соответствуют требуемым условиям (60 000 евро);
- - нарушение 17 статьи закона: не установлен организационный порядок, необходимый для выполнения своих обязательств, как-то: проверка предлагаемых финансовых инструментов, управление рисками, проверка качества аутсорсинга, непредоставление ряда записей Комиссии и проч. (240 000 евро);
- - неспособность обнаружить и предотвратить конфликт интересов, возникающий между клиентами и сотрудниками компании (120 000 евро);
- - отсутствие честного, профессионального обслуживания клиентов в интересах клиентов (110 000 евро);
- - неспособность учесть целевой рынок и собрать информацию, необходимую для выбора услуг, подходящих клиенту и служащих ему во благо (25 000 евро);
- - неспособность удостоверится в правдивости и ясности информации, предоставляемой клиентам (100 000 евро);
- - неспособность определить, является ли предлагаемая услуга или продукт подходящей клиенту (20 000 евро);
- - открытие филиала в Чехии до предоставления необходимой документации Комиссии (20 000 евро).
Полный текст на английском здесь.
Комиссия по ценным бумагам и биржам учла максимальный возможный уровень штрафа за административные правонарушения и серьезность расхождений с заявленными в лицензии требованиями.
Председатель CySEC Йоргос Теохаридис подчеркнул, что инвестиционные фирмы должны следовать положениям закона и действовать в рамках предоставленной им лицензии. Комиссия отмечает особую важность назначения на ключевые позиции самых компетентных людей, обладающих необходимыми знаниями и навыками для успешной работы организации. Также компании должны действовать честно, оправдывать и подкреплять доверие клиентов.
Текст подготовлен по материалам CBN
Читайте также
